1、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）年内不得转让。
A．1，1
B．2，1
C．1，2
D．2，2
2、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（ ）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
A．最近半年
B．最近1年
C．最近2年
D．最近3年
3、境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送<关于境外投资开办企业核准事项的规定>要求的文件外，另须报送其他文件。以下不属于需另送的文件的是（ ）
A．特殊目的公司最终控制人的身份证明文件
B．特殊目的公司境外上市商业计划书
C．特殊目的公司的章程
D．并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告
4、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（ ）。
A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估
B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估
C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估
D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估
5、以下不属于外部融资范围的是（ ）。
A．公司获得的商业信用
B．发行债券
C．融资租赁
D．将未分配利润和折旧等转化为投资
6、（ ）应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。
A．主承销商
B．发行人
C．机构投资者
D．公众投资者
7、关于MM理论的假设条件，错误的是（ ）。
A．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的
B．股票和债券在完全资本市场上进行交易，这意味着：没有交易成本；投资者可同企业一样以同样利率借款
C．所有债务都无风险，债务利率为无风险利率
D．投资者预期EBIT无固定增长率
8、同一人员不得同时担任（ ）家以上企业的辅导工作。
A．2
B．3
C．4
D．5
9、发行前一年末，净资产在总资产中所占的比例不低于（ ），无形资产在净资产中所占的比例不高于（ ）。
A．10% 20%
B．20% 10%
C．30% 20%
D．30% 10%
10、公司债券的发行规模由（ ）确定。
A．中国证监会
B．国家计委
C．财政部
D．国务院
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |