一、单项选择题
1．【答案】A
【解析】我国企业债券开始于1983年，l987年3月27日，国务院发布了《企业债券管理暂行条例》，1993年8月国务院发布了《企业债券管理条例》。
2．【答案】B
【解析】依照《公司法》规定，有限责任公司由1个以上、50个以下股东共同出资设立。
3．【答案】Cwww.Ｅxamda.CoM
【解析】在申请名称预先核准时，预先核准的公司名称保留期为6个月。预先核准的公司名称在保留期内，不得用于从事经营活动，不得转让。
4．【答案】A
【解析】法定资本制不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
5．【答案】A
【解析】清算组在清理佘司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足以清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院。公司依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。 考试大(www．Examda。com)
6．【答案】B
【解析】评估人员签章是资产评估报告正文的内容。
7．【答案】B
【解析】发审委通过召开发审委会议进行审核工作。发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。
8．【答案】D
【解析】发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。
9．【答案】B
【解析】主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。
10．【答案】A
【解析】我国股票发行历史上还曾采取过全额预缴款方式、储蓄存款挂钩方式、上网竞价和市值配售等方式。前两种股票发行方式都属于网下发行的方式，其中全额预缴款方式又包括“全额预缴款、比例配售、余款即退”方式和“全额预缴款、比例配售、余款转存”两种方式。
【答案】D
【解析】关于募股资金运用，发行人应披露：①预计募集资金数额；②按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况；③若所筹资金不能满足项目资金需求的，应说明缺口部分的资金来源及落实情况。A、B和C选择均正确。
12．【答案】B
【解析】引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元-为单位。
13．【答案】B
【解析】此时应遵循的原则是勤勉尽责、诚实信用的原则。
14．【答案】C
【解析】中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请
文件的时间不计算在内。
15．【答案】D
【解析】T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日；如发行失败，当日为申购资金退款日。
16．【答案】A
【解析】可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有l张与可转债相同利率的普通债券，l张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，1张美式卖权，同时向发行人无条件出售了l张美式买权。所以，可转换公司债券的价值可以用以下公式近似表示：可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值。
17．【答案】A
【解析】发行保荐书应当按照《关于实施<证券发行上市保荐制度暂行办法>有关事项的通知》中《证券发行推荐书(S～1)》的要求编制。
18．【答案】B
【解析】由于凭证正式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。
19．【答案】C
【解析】上市债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。
20．【答案】D
【解析】选项D的内容属于尽职调查的内容，不属于法律顾问的主要职责。
21．【答案】C
【解析】根据香港联交所最新修订的《上市规则》，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录时，以往3年盈利合计应达到5 000万港元(最近l年的利润不低于2 000万港元，前两年的利润之和不少于3 000万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于2亿港元。
22．【答案】A
【解析】记账式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债；商业银行、农村信用社联社、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
23．【答案】D
【解析】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
24．【答案】D
【解析】预先核准的公司名称，其保留期为6个月。
25．【答案】C
【解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20 日前置备于本公司，供股东查阅；公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。
2010年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题
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