1、 （ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则
2、消极型投资策略以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得（ ）为主要目标。
A．超过市场组合收益的回报
B．超过市场组合平均收益
C．市场组合平均收益
D．额外收益
3、 下列不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。
A．涉及基金净值复核的信息披露
B．涉及基金募集的信息披露
C．涉及基金上市交易的信息披露
D．涉及基金投资运作的信息披露
4、投资者购买的收益不确定的资产也就是（ ）。
A．组合资产
B．风险资产
C．证券资产
D．增值资产
5、基金管理人自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
A．3
B．5
C．10
D．15
6、 （ ）即一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。
A．产品线的广度
B．产品线的宽度
C．产品线的深度
D．产品线的长度
7、根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下（ ）不是拟募集的基金应当具备的条件。
A． 符合中国证监会关于基金品种的规定
B．与拟任基金管理人已管理的基金雷同
C．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定、
D．基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容
8、 一般而言，只有在存在（ ）的收益级差和（ ）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。
A．较高，较短
B．较低，较长
C．较高，较长
D．较低，较高
9、 （ ）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
A．积极型投资策略
B．集体投资策略
C．个人投资策略
D．消极型投资策略
10、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
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