1、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是（ ）。
A．《证券法》
B．《证券交易法》
C．《金融服务现代化法律》
D．《拉各斯斯蒂格尔法案》
2、每次参加发审委会议的发审委委员为（ ）名。表决投票时同意票数达到（ ）票为通过。
A．10，5
B．7，3
C．10，3
D．7，5
3、当有效申购量等于或小于发行量时，（ ）。
A．应重新申购
B．发行底价就是最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
4、（ ）不是债券发行费中的其中费用。
A．支付利息手续费
B．评级费
C．每年的上市费
D．本金偿还支付手续费
5、关于MM理论的假设条件，错误的是（ ）。
A．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的
B．股票和债券在完全资本市场上进行交易，意味着没有交易成本，投资者可同企业一样以同样利率借款
C．所有债务都无风险，债务利率为无风险利率
D．投资者预期EBIT无固定增长率
6、上市公司申请发行新股，必须符合最近（ ）内不存在违规对外提供担保的行为。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．36个月
7、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于（ ）。
A．1%
B．5%
C．10%
D．15%
8、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 （ ）。
A．30%
B．35%
C．40%
D．50%
9、当注册会计师出具（ ）的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A．保留意见
B．否定意见
C．拒绝表示意见
D．无保留意见
10、境内上市外资股又称（ ）。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
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