1、经过（ ）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。
A． 初始登记
B． 退出登记
C． 变更登记
D． 债券登记
2、在客户分析的主要内容中，（ ）是重点。
A． 客户基本情况分析
B． 资产状况分析
C． 家庭支出情况分析
D． 投资风险收益特征分析
3、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人x股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40；乙的买人价10．40元，时间为13：25；丙的买入价10．70元，时间为13：25；丁的买人价10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（ ）。
A． 丁、甲、丙、乙
B． 丙、乙、丁、甲
C． 丁、丙、乙、甲
D． 丙、丁、乙、甲
4、市价委托的缺点是（ ）。
A． 必须等市价与限价一致时才有可能成交
B． 成交速度慢
C． 只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D． 容易坐失良机，遭受损失
5、全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（ ）。
A． 同业中心
B． 中央国债登记结算有限责任公司
C． 中国人民银行
D． 中国银行业监督管理委员会
6、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（ ）人民币以下的罚款。
A． 2万元
B． 3万元
C． 7万元
D． 10万元
7、关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（ ）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
A． 9：15～9：25
B． 9：20～9：25
C． 14：57～15：00
D． 13：00～15：00
8、新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A． 卖方
B． 买方
C． 委托方
D． 代理方
9、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。
A． 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用总和)
B． 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价)
C． 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用总和)
D． 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)
10、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其 他业务权限不包括（ ）。
A． 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B． 大宗交易
C． 协议转让
D． 自营证券交易
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