1、 下列不属于证券交易所理事会的职责的是（ ）。
A．执行会员大会的决议
B．选举和罢免会员理事
C．制定、修改证券交易所的业务规则
D．审定总经理提出的工作计划
2、 证券市场按证券品种划分，可以分为（ ）。
A．场内市场和场外市场
B．发行市场和流通市场
C．国内市场和国际市场
D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场
3、 在金融期货交易中，（ ）。
A．全部合约将在到期前对冲平仓
B．仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割
C．全部合约将在到期日进行实物交割
D．仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的
4、 副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职权时，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。（ ）
多项选择题
5、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。
A．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%
B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2
D．外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易
6、 按照证券的品种不同，证券市场可以分为（ ）。
A．股票市场
B．基金市场
C．债券市场
D．拆借市场
7、1999年，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，以此为政策依托，出现了（ ）。
A．以中华网为代表的互联网公司在美国二板市场成功上市
B．以中国移动为代表的通信类公司在美国二板市场成功上市
C．网易通过三级存托凭证在NASDAQ挂牌上市
D．中国联通通过三级存托凭证在纽约证券交易所挂牌上市
8、下列说法中，符合有面额股票的特点的是（ ）。
A．为股票发行价格的确定提供依据
B．计算红利的依据
C．确定股票交易价格的依据
D．可以明确表示每一股所代表的股权比例
9、根据证券发行制度，发行人申请公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A．企业债券
B．可转换为股票的公司债券
C．股票
D．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）o
A．政府
B．公司
C．中央银行
D．政府机构
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