1、 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（ ）
2、证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（ ）
3、 未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是（ ）。
A．优先股或其他
B．内部职工股
C．境外上市外资股
D．发起人股份
4、 股票价格指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的。（ ）
5、 中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（ ）
多项选择题
6、下列属于处罚处分信息的是（ ）。
A．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D．受到其他境内外自律组织的处分
7、 在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（ ）。
A．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
B．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的’
C．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
8、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（ ）。
A．交易场所和交易组织形式不同
B．交易的监管程度不同
C．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
9、 关于中证全债指数，以下说法中正确的是（ ）。
A．样本债券的信用级别为投资级以上
B．债券的剩余期限为1年以上
C．指数以样本债券的发行量为权数
D．指数的基点为1000点
10、 人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的（ ）计算利息并进行利息交换的金融合约。
A．人民币资产
B．人民币本金
C．利率
D．人民币利息
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