1、 远期利率协议交易必须通过交易中心的交易系统进行。（ ）
2、 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（ ）等机构投资者。
A．企业
B．银行和非银行金融机构
C．个人
D．国外机构
3、 招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。
A．1
B．2
C．3
D．4
4、限仓制度是交易所建立大户报告制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户的交易风险状况的风险控制制度。（ ）
5、 取得证券业从业资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。（ ）
6、 通常情况下，（ ）因素更值得投资者重视。
A．资产重估与资产处置
B．稳定持久的主营业务利润
C．财政补贴
D．会计政策变更
多项选择题
7、 存券银行的职能有（ ）。
A．存券银行是ADR的发行人
B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
C．存券银行负责ADR的保管和清算
D．存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
8、关于流通国债的描述，正确的是（ ）。
A．投资者可以自由认购、自由转让
B．通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
C．一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
D．以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券
9、金融衍生工具的基本特性包括（ ）。
A．跨期性
B．联动性
C．杠杆性
D．不确定性或高风险性
判断题
10、从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（ ）
A．正确
B．错误
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