1、 （ ）是在全国银行间同业拆借中心进行。
A．债券远期交易
B．股票远期合约交易
C．股指期货交易
D．远期汇率协议交易
2、 日经225股价指数是（ ）编制和公布的。
A．道琼斯公司
B．日本大藏省
C．日本经济新闻社
D．东京证券交易所
3、 持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为（ ）。
A．证权证券
B．设权证券
C．物权证券
D．债权证券
4、 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（ ）。
A．持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人
B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
5、 在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。（ ）
多项选择题
6、 下列关于几种特殊类型基金的说法中正确的有（ ）。
A．QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
B．分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”
C．ETF最大的特点是实物申购、赎回机制
D．LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
7、 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，属于申请取得基金托管资格应具备的条件是（ ）。
A．具有安全保管基金财产的条件
B．有安全高效的清算、交割系统
C．净资产和资本充足率符合有关规定
D．设有专门的基金托管部门
8、 在下列表述中，有关股票风险性表述正确的是（ ）。
A．股票的风险性和收益性是彼此独立的
B．股票的风险性和收益性是并存的
C．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况
D．股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况
9、 管理层对上市公司的营运前景关系重大。对管理层的分析内容主要有（ ）。
A．主要高级管理人员的经验
B．公司股东的结构
C．管理团队的稳定性
D．管理团队的合作与分工
10、 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（ ）。
A．自由转让
B．通常不记名
C．自由认购
D．无面值
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