1、证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。（ ）
2、 目前，我国没有保本基金。（ ）
3、 记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。个人或者机构投资者都可以购买以上三种国债。（ ）
4、 现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。
A．公开、公平、公正、守信
B．法制、监管、自律、规范
C．公开、公平、公正、诚信
D．法律、监管、规范、发展
5、 2005年对《公司法》修订后，《公司法》取消了对公司提取（ ）的强制性要求。
A．公积金
B．风险准备金
C．各种税金
D．公益金
6、 基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。（ ）
7、 下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是（ ）。
A．增加财政盈余或降低赤字
B．降低企业所得税率
C．提高资本市场的印花税率
D．发行国债
多项选择题
8、 下列属于社会公益基金的有（ ）。
A．教育发展基金
B．养老保险基金
C．福利基金
D．文学奖励基金
9、 我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指（ ）等。
A．证券及期货交易所
B．上市公司
C．首次公开发行的证券公司
D．证券登记结算机构
10、 可转换债券的要素包括（ ）等。
A．有效期限和转换期限
B．公司普通股市价
C．公司优先股市价
D．转换比例
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