1、 基金托管费通常是（ ）。
A．逐日计算，按月支付
B．逐日计算，按周支付
C．逐月计算，按月支付
D．逐日计算，按日支付
2、 基金份额持有人与托管人之间的关系是（ ）。
A．委托与受托的关系
B．管理与被管理的关系
C．相互制衡的关系
D．监督与被监督的关系
3、 （ ）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A．证券公司内部控制
B．证券公司的治理结构
C．证券公司外部控制
D．证券公司的董事制度
4、 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（ ）。
A．上证30指数
B．深圳综合指数
C．上证综合指数
D．深圳成分股指数
5、 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（ ）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A．可转换债券
B．可转换优先股
C．认股证书
D．股票期权证书
6、 债券作为证明（ ）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权
7、 个人投资者作为询价对象应当具备的条件不包括（ ）。
A．3年以上投资经验
B．5年以上投资经验
C．较强的研究能力
D．较强的风险承受能力
多项选择题
8、下列关于股票市场的说法中错误的有（ ）。
A．股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券
B．股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到政治、社会、经济等其他多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中
C．股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司
D．股票市场是股票发行和买卖交易的场所
9、 从20世纪70年代起，证券市场出现高度繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（ ）的全新特征。
A．金融证券化
B．证券市场国际化
C．投资者机构化
D．证券市场电脑化
判断题
10、 股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为B股。 （ ）
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