1、 目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受（ ）的监管。
A．中国人民银行
B．中国银监会
C．上海证券交易所
D．国务院证券委员会
2、 外币国债也是以本币为面值发行。（ ）
3、 甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为2．4亿元，公司没有内部职工股。若每股股价1元，则其首次发行的普通股数量不得少于（ ）。
A．1 800万股
B．3 000万股
C．6 000万股
D．3 200万股
4、 对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（ ）。
A．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的
B．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的
C．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的
D．契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的
5、 关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是（ ）。
A．2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信用
C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
6、 我国香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。（ ）
7、 通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A．期权购买者
B．期权买卖双方
C．期权买卖双方均不
D．期权出售者
多项选择题
8、 关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法中错误的有（ ）。
A．基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
B．基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
C．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益的行为
D．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益
判断题
9、衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。（ ）
A．正确
B．错误
10、 股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。 （ ）
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