1、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。
A．100万元
B．200万元
C．300万元
D．500万元
2、证券自营业务的特点不包括（ ）．
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不确定性
D．政策的无监控性
3、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在（ ）闭后向证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日
B．配股公司后一天
C．配股登记日
D．配股登记后一天
4、 以下关于回购交易的表述，正确的是（ ）。
A．回购交易更多的具有长期融资的属性
B．债券回购交易完全独立于债券现货交易
C．从性质上看，回购交易属于资本市场
D．债券回购期限一般不超过一年
5、债券买断式回购交易也称（ ）。
A．封闭式回购
B．开放式回购
C．一次性回购
D．双向回购
6、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是(。)。
A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为单一客户办理定向资产管理业务
C．为单一客户办理专项资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
7、首次发行的股票在（ ）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A．主板
B．创业板
C．中小企业板
D．代办股份转让系统
8、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务是，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，要依法承担赔偿责任。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
9、证券登记结算机构应该设立（ ）。
A．交易结算保证金
B．员工奖励基金
C．职工培训基金
D．结算风险基金
10、新股竞价发行的最大缺陷是（ ）
A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价的被操纵性
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