1、下列关于企业年金的表述,错误的是（ ）。
A．企业年金不得购买投资性保险产品
B．企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购
C．企业年金是一种补充养老保险基金
D．企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
2、 一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（ ）。
A．债券、基金、股票
B．基金、股票、债券
C．股票、债券、基金
D．股票、基金、债券
3、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A．50％
B．60％
C．70％
D．80％
4、关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B．中小企业板指数属于分类指数类
C．中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制
D．中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算
5、 2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了（ ），进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。
A．《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》
B．《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》
C．《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》
D．《保险资金境外投资管理暂行办法》
多项选择题
6、可能导致债券持有人不能收回投资的情形有（ ）。
A．债务人不履行债务
B．债务附有可转换条款
C．发行人能按约定支付利息或偿还本金
D．债券市场价格下跌
7、 如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（ ）
A．公司股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
8、 现阶段，我国证券市场监管的目标是（ ）。
A．保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营
B．运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用
C．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序
D．运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应
9、 加权股价指数又可以分为（ ）。
A．修正加权股价指数
B．计算期加权股价指数
C．几何加权股价指数
D．基期加权股价指数
判断题
10、 在我国，证券监管机构是指中国证监会。 （ ）
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