1、 下列关于公司利益相关人中，（ ）通过密切关注公司的财务状况，分析财务报表，得出公司短期和长期偿债能力的判断，以决定是否需要追回抵押和担保。
A．公司现有投资者
B．公司潜在投资者
C．公司债权人
D．专业的财务分析人员
2、 下述哪种说法同技术分析理论对量价关系的认识不符?（ ）
A．价格需要成交量的确认
B．价升量不增，价格将持续上升
C．股价跌破移动平均线，同时出现大成交量，是股价下跌的信号
D．恐慌性大量卖出后，往往是空头的结束
3、 某公司想运用4个月期的S&P 500股票指数期货合约来对冲某个价值为$2 100 000的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的β值为l.50。一份S&P 500股指期货合约的价值为300×$500=$150 000。因而应卖出的指数期货合约数目为（ ）。
A．14
B．2l
C．10
D．28
4、制造业PMI由（ ）个扩散指数加权计算而成。
A． 4
B． 5
C． 6
D． 7
5、我国证券分析师行业自律组织是（ ）。
A． 中国证券监督管理委员会
B． 中国证券业协会
C． 中国证券业协会证券分析师专业委员会
D． 证券交易所投资分析师协会
6、1949年，意大利数学家卢卡·帕乔利出版了（ ）一书，其中部分章节系统论述了复试记账法原理。
A． 《算术、几何、比及比例概要》
B． 《论赌博中的计算》
C． 《社会物理学》
D． 《连续概率理论》
7、 下列行业中，形成方式属于衍生的方式的是（ ）。
A．石化行业
B．房地产咨询业
C．电子工业
D．生物工程
8、 （ ）是由标的证券发行人以外的第三方发行，其认兑的股票是已经存在的股票，不会造成总股本的增加。
A．备兑权证
B．认股权证
C．认沽权证
D．欧式权证
9、 证券投资顾问服务和发行证券研究报告都是证券经营机构服务客户的重要手段。但是两者具有显著的区别，下列不属于二者区别的是（ ）。
A．立场不同
B．服务方式和内容不同
C．服务场所不同
D．市场影响有所不同
10、 收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（ ）。
A．资本利得
B．现金流量
C．资本升值
D．基本收益
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