1、 金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。
A．新技术革命
B．金融自由化
C．利润驱动
D．避险
2、 涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（ ）制定并颁布的。
A．全国人民代表大会
B．国务院
C．证券业协会
D．证券监管部门
3、 场外交易市场的交易制度通常采用（ ）。
A．经纪制度
B．会员制度
C．做市商制度
D．公司制度
4、 外资参股证券公司，股东应自中国证监会的批准文件签发之日起（ ）个月内足额缴付出资或者提供约定的合作条件，选举董事、监事，聘任高级管理人员。
A．3
B．5
C．4
D．6
5、 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（ ）。
A．财政部和中国证监会
B．国有资产管理局和中国证监会
C．司法部和中国证监会
D．中国人民银行和中国证监会
6、 可以被视为无限期证券的是（ ）。
A．股票
B．国债
C．金融债
D．企业债
不定项选择题
7、证券市场的产生，主要归因于（ ）。
A．社会化大生产和商品经济的发展
B．股份制的发展
C．信用制度的发展
D．社会化大生产产生了对巨额资金的需求
判断题
8、 目前我国的基金部分是契约型基金。 （ ）
9、 一般而言，短期次级债券不计入净资本，而长期次级债务则全部计入净资本。( )
10、 一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。 （ ）
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