1、根据（ ）分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。
A．证券化产品的属性
B．证券化产品的期限
C．资产证券化的地域
D．基础资产
2、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。
A．有价证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券
3、 目前，能在上海证交所进行交易的债券是（ ）。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．以上都不能在证交所交易
4、 债券面临的利率风险由价格变动风险和（ ）两方面组成。
A．利率变动风险
B．信用等级风险
C．政策变动风险
D．息票利率风险
5、 证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向客户作出保证最低收益的承诺。（ ）
多项选择题
6、 债券和股票的主要区别是（ ）。
A．期限不同
B．风险不同
C．权利不同
D．收益不同
7、 国家股从资金来源上看，主要有（ ）。
A．现有国有企业改制时所拥有的净资产
B．现有国有企业改制时所拥有的总资产
C．政府部门向新建股份公司的投资
D．经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
8、证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。
A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B．对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C．财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
9、债券与股票的区别（ ）
A．两者权利不同
B．两者目的不同
C．两者期限不同
D．两者收益不同
判断题
10、 日前，我国内地已存在交易所交易的结构化产品，如很多商业银行均通过柜台销售的各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。 （ ）
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