1、（ ）是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。
A．股权类产品的衍生工具
B．货币衍生工具
C．利率衍生工具
D．信用衍生工具
2、 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。（ ）‘
3、 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，应（ ）。
A．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
B．处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金 ’
C．处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D．处5年以下有期徒刑或拘役
4、
债券具有永久性的特性。（ ）
5、2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（ ），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A．二
B．三
C．四
D．五
多项选择题
6、公司的公积金来源有（ ）。
A．股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金
B．每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金
C．股东大会决议后提取的任意公积金
D．公司经过若干年经营后资产重估增值部分
7、 契约型基金的当事人有（ ）。
A．管理人
B．托管人
C．投资者
D．证券公司
不定项选择题
8、 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（ ）。
A．发起人股份
B．优先股
C．募集法人股份
D．国有法人持股
判断题
9、
净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。 （ ）
10、
由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。 （ ）
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