1、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
2、 保荐机构负责证券发行的包销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。（ ）
3、 公司型基金通过（ ）选举董事。
A．董事长
B．公司员工
C．股东大会
D．证监会
4、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（ ）。
A．基本信息
B．奖励信息
C．处罚处分信息
D．收入情况信息
5、 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
A．正确
B．错误
6、 （ ）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
A．证券承销与保荐业务
B．证券经纪业务
C．证券资产管理业务
D．证券自营业务
7、 下列说法中，不正确的是（ ）。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
8、 随着基金规模的扩大，管理费用有逐步( )的倾向
A．调高
B．调低
C．稳定
D．不断波动
多项选择题
9、 我国证券市场监管的目标是（ ）。
A．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
B．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动
C．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
D．调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
10、 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A．注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B．主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
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