1、 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（ ）五倍以下罚金。
A．三，一倍以上
B．十，两倍以上
C．七，三倍以上
D．五，一倍以上
2、保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用应当符合比例要求规定：投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季度末总资产的（ ）。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
3、证券公司直接为投资者开立（ ）。
A．证券账户
B．资金结算账户
C．证券交收账户
D．担保资金账户
4、 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（ ）。
A．金融期权
B．金融期货
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
5、 对在（ ）市场上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个定价阶段。
A．主板
B．二板市场
C．中小企业板
D．创业板
6、 存托凭证由J．P．摩根首创。（ ）
A．正确
B．错误
7、 下列各项中，有关政府机构的说法错误的是（ ）。
A．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控
D．成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
多项选择题
8、保证公司债券的担保人可以是（ ）。
A．发行人
B．信誉好的银行
C．政府
D．举债公司的母公司
9、证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会
B．审计委员会
C．风险控制委员会
D．风险规避委员会
不定项选择题
10、 国际债券同国内债券相比具有（ ）的特点。
A．资金来源广
B．发行规模大
C．存在汇率风险
D．有国家主权保障
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