1、 下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（ ）。
A．公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
B．分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易
C．我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易
D．分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权
2、 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A．5 000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．5亿元
3、 用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（ ）。
A．保证金制度
B．无负债结算制度
C．限仓制度
D．集中交易制度
4、 下列关于无记名股票特点的叙述错误的是（ ）。
A．无记名股票转让相对复杂
B．无记名股票安全性较差
C．股东权利归属股票的持有人
D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
5、 《证券投资基金法》规定，基金管理人应当“依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜”。（ ）
6、 定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。
A．直接发行
B．私募发行
C．招标发行
D．公开发行
多项选择题
7、 证券投资中的（ ）可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。
A．经济周期性波动风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险
8、 以下关于中央银行票据说法正确的有（ ）。
A．中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
B．中央银行票据是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券
C．是一种重要的货币政策日常操作工具
D．期限通常在3个月-3年
不定项选择题
9、下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（ ）。
A．根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
B．交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
C．买入期权又称看跌期权或认沽权
D．买入期权和卖出期权交易双方都有损失，并且都是无穷大的可能
判断题
10、 投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具
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