1、 下列属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
A．公司债券条款中包含的赎回条款
B．公司债券条款中包含的返售条款
C．公司债券条款中包含的转股条款
D．在期货交易所交易的期货合约
2、 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（ ）业务。
A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B．证券资产管理
C．证券自营
D．证券承销与保荐
3、 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。（ ）
A．正确
B．错误
4、 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（ ）。
A．外资股和内资股
B．普通股票和优先股票
C．未上市流通股份和已上市流通股份
D．有限售条件股份和无限售条件股份
5、 对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。
A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
B．不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销等多方面的职责
C．基金管理人不具有独立法人地位
D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
6、 我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（ ）以上（ ）以下的罚款。
A．一倍 五倍
B．一倍 三倍
C．二倍 五倍
D．一倍 二倍
7、 狭义的有价证券是指（ ）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．上市证券
8、 证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。（ ）
多项选择题
9、 按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
A．保证最高收益型产品
B．非收益保证型产品
C．保证适中收益型产品
D．保本型产品
10、 关于利率期货，下列描述中正确的有（ ）。
A．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具
B．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所
D．利率期货比外汇期货产生早了3年
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