1、 按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（ ）。
A．欺诈客户行为
B．操纵市场行为
C．虚假陈述行为
D．内幕交易行为
2、 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（ ）的约定，提取担保物。
A．融资融券合同
B．担保协议
C．委托代理协议
D．托管协议
3、 依据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中属于基金管理人应履行的职责的是（ ）。
A．出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况
B．负责办理基金名下的资金往来
C．安全保管基金的全部资产
D．及时向基金份额持有人分配收益
4、 已上市流通股份包括A股、B股、H股和其他。(．)
5、 1993年7月，（ ）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。
A．中国石化
B．上海石化
C．北京石化
D．广州石化
6、 有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（ ）
不定项选择题
7、 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（ ）。
A．股票
B．大额存单
C．1年以内(含1年)的央行票据
D．1年以内(含1年)的银行定期存款
8、 证券公司发生下列（ ）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本
判断题
9、 基金资产的估值对象是基金的单位净值。 （ ）
10、 封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。 （ ）
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