1、 一般不需要进行证券信用评级的证券是（ ）。
A．地方政府债券
B．公司债券
C．优先股票
D．普通股票
2、 我国《证券法》的核心旨在（ ）。
A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
3、
收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（ ）
多项选择题
4、股票具有的特征包括（ ）。
A．永久性
B．流动性
C．参与性
D．收益性
5、 金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于（ ）
A．交易对象不同
B．交易目的不同
C．价格决定不同
D．结算方式不同
6、ETF申购和赎回的特点是（ ）。
A．通常最小的申购、赎回单位是50万分或100万分
B．实行实物申购、赎回机制
C．申购和赎回使用的是现金
D．一级市场的申购、赎回适合个人投资者
不定项选择题
7、 美国的中央存托公司主要负责( )。
A．ADR的交易
B．ADR的注册
C．ADR的清算
D．ADR的保管
8、 在下列事项中，( )会影响股票的市场价格。
A．政治局势
B．宏观经济状况
C．市场利率
D．公司的盈利水平
判断题
9、 按基金的组织形式不同，基金可分为封闭型基金和开放型基金
10、 随着金融危机的不断蔓延，各国（地区）监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。（ ）
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