1、 下列哪种不是原SAAQ、NEA系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让方式（ ）。
A．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价l次
B．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价2次
C．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价3次
D．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价5次
2、下列说法不正确的是（ ）。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
3、 在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（ ）优先认购一定数量新股的权利。
A．等于市场价格
B．低于市价的特定价格
C．前3个月市场最低交易价格
D．理论价格
4、对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。
A．《 证券投资基金管理暂行办法 》 以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B．封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
C．1998 年 3 月，两只封闭式基金 ― 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触
D．截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司
5、 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）将发展中国资本市场提升到（ ）的高度。
A．国家发展规划
B．国家战略任务
C．国际发展规划
D．国际战略任务
多项选择题
6、 证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）。
A．股份制
B．公司制
C．合伙制
D．会员制
不定项选择题
7、证券市场的产生，主要归因于（ ）。
A．社会化大生产和商品经济的发展
B．股份制的发展
C．信用制度的发展
D．社会化大生产产生了对巨额资金的需求
8、 下列概念中，属于股票性质的有（ ）。
A．有价证券
B．要式证券
C．设权证券
D．证权证券
判断题
9、 金融期货，是指买卖双方在不定的地方以私下定价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 （ ）
10、 股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。 （ ）
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