一、单项选择题(本大题共60小题。每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
1．从运作方式看，回购交易结合了（ ）的特点，通常在债券交易中运用。
A．现货交易和远期交易
B．现货交易和期货交易
C．现货交易和权证交易
D．现货交易和期权交易
2．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A．2 000万
B．5 000万
C．1亿
D．5亿
3．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是（ ）。
A．实行自律管理的法人
B．以营利为目的的法人
C．不以营利为目的的机关
D．实行自律管理的机关
4．证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（ ）。
A．技术故障造成的损失
B．操作失误造成的损失
C．不可抗力造成的损失
D．经营不善造成的损失
5．下列选项中，（ ）不属于我国两家证券交易所会员的义务。
A．对证券交易所事务的提议权和表决权
B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
D．接受证券交易所的监督
6．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。
A．交易席位
B．交易单元
C．特别单位
D．普通席位
7．将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（ ）划分的。
A．委托订单的数量
B．买卖证券的方向
C．委托价格限制
D．委托时效限制
8．某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（ ）天。
A．165
B．166
C．167
D．168
9．填写委托单的第一要点是填写（ ）。
A．证券账号
B．交割日期
C．数量
D．品种
10．以下证券的申报价格中有效的是（ ）。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元
D．某基金前一笔成交价为101元，申报价格为110元
11．证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．0．5‰
B．1‰
C．2‰
D．3‰
12．在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（ ）。
A．上证A股
B．深证A股
C．基金
D．B股
13．按照我国现行有关证券交易规则，（ ）不可能是证券交易竞价结果。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交
14．某股票属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日陔股票交易的价格的上限为（ ）。
A．1 1．025元
B．9．975元
C．11．55元
D．9．45元
15．在深圳证券交易所，多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于（ ）股的可采用大宗交易方式。
A．5万
B．10万
C．20万
D．100万
16．固定收益平台交易采用（ ）两种方式。
A．市价交易和限价交易
B．报价交易和询价交易
C．报价交易和限价交易
D．限价交易和询价交易
17．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不应超过该上市公司股份总数的（ ）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
18．2007年11月7日，（ ）发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国证券登记结算公司
D．上海证券交易所与深圳证券交易所联合
19．证券公司通过（ ）对投资者的证券买卖交易、证券交易资金划转进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。
A．融券专用证券账户
B．客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的账户
C．客户信用资金账户
D．证券账户
20．在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送给（ ）。
A．相关证券公司
B．相关经纪人员
C．中国结算公司
D．中国证监会
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