历年真题精选第5章 首次公开发行股票并上市的操作
一、单选题。
1．首次公开发行股票时，单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的（ ）。
A．5‰
B．3‰
C．2‰
D．1‰
2．首次公开发行股票时，股票的定价包括估值、（ ）、沟通、协商、询价、投标等定价活动。
A．撰写股票上市公告书
B．撰写股票发行定价分析报告
C．撰写招股说明书
D．撰写股票投资价值研究报告
3．某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年预计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（ ）。
A．0．30元
B．0．40元
C．0．46元
D．0．50
4．在首次公开发行股票询价时，向询价对象提供投资价值研究报告的是（ ）
A．财务顾问
B．发行人
C．主承销商
D．行业专家
5．询价对象应当在年度结束后（ ）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A．1
B．2
C．3
D．4
6．发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本，符合（ ）的基本要求。
A．高效原则
B．经济原则
C．“三公”原则
D．安全性原则
7．首次公开关发行股票数量达到（ ），可以向战略投资者配售。
A．2亿股
B．5亿股
C．3亿股
D．4亿股
8．首次公开发行股票向战略投资者配售时，战略投资者应当承诺本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月。
A．6
B．9
C．12
D．15
9．深交所在资金申购上网实施办法中对申购单位的要求是（ ）。
A．每1申购单位为1000股，超过1000股的必须是500股的整数倍
B．每1申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整数倍
C．每1申购单位为500股，超过500股的必须是1000股的整数倍
D．每1申购单位为1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
10．首次公开发行的网上直播推介活动的内容应以（ ）方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。
A．电子
B．书面
C．以上各种形式
D．口头
11．股票发行采取（ ）方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。
A．市值配售
B．自行销售
C．包销
D．代销
12．首次公开发行股票上市后（ ）日内，主承销商应当报送承销总结报告。
A．5
B．10
C．15
D．20
13．假设某股份有限公司成立于2006年9月10日，发起人甲某认购公司股份200万股，为公司的小股东。2007年12月15日公司向社会公开发行A股1亿股，2008年1月5日，其A股在证券交易所挂牌交易。该公司上市后甲某所持股票在（ ）。
A．2010年12月15日后方可以转让
B．2009年1月5日后方可以转让
C．2009年9月10日方可以转让
D．2010年9月10日后方可以转让
14．公司上市后，上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后（ ）个月内卖出，或者在卖出后（ ）月内买入，由此所得收益归该公司所有。
A．6；3
B．3；3
C．3；6
D．6；6
15．保荐机构应当在签订保荐协议时指定（ ）名保荐代表人具体负责保荐工作。
A．4
B．3
C．2
D．1
16．下列有关上市保荐和持续督导的表述中，错误的是（ ）。
A．为防止泄密，发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人
B．保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
C．保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告并说明原因
D．保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
17．根据深圳证券交易所相关规定，中小企业板块上市公司试行（ ）。
A．规范保荐制度
B．弹性保荐制度
C．严格保荐制度
D．终身保荐制度
18．中小企业板上市公司（ ）发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。
A．董事长
B．董事会秘书
C．实际控制人
D．总经理
19．下列关于企业在创业板发行条件的表述，错误的有（ ）。
A．发行人应当主业突出，主要经营一种业务
B．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
C．发行人最近3年主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化
D．发行人实际控制人最近2年内没有发生变更
20．根据深圳证券交易所的相关规定，创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起个月内申报离职的，自申报离职之日起个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
A．8；12
B．12；12
C．12；18
D．6：18
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