1、首家在香港地区发行首只人民币债券的银行是（ ）。
2、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》颁布于（ ）年。
3、 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（ ）的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
A．投资咨询机构和中央登记公司
B．证券交易所和中央登记公司
C．证券业协会和证券交易所
D．资信评级机构和投资咨询机构
多项选择题
4、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（ ）服务。
A．报价
B．托管
C．结算
D．结息
5、 美国次贷危机发生，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在以下（ ）几个方面。
A．金融机构的去杠杆化
B．金融监管的改革
C．国际金融合作的进一步加强
D．金融机构的合并与重组
6、
关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（ ）。
A、原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B、样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
C、调整方案提前4周公布
D、每次调整的比例定为不超过10％
7、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。
A、以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
B、建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C、健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
D、建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
8、 关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（ ）。
A．溢价越低，杠杆作用就越高
B．可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示
C．认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多
D．认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多
9、利率期货品种主要包括（ ）。
A、单只股票期货
B、股票组合的期货
C、主要参考利率期货
D、债券期货
判断题
10、随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。 （ ）
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