1、中国主权财富基金的发端是（ ）。
2、
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A、总资产
B、净资产
C、净资本
D、净收益
3、买入注销是指发行人在债券未到期前按（ ）的债券而注销债务。
A．发行价格
B．承销价格
C．市场价格
D．票面金额
4、 证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。（ ）
多项选择题
5、下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是（ ）。
A．股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
B．股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放
C．除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利
D．派发日是指股份公司通知发放给股东的日期
6、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，下列各项属于“四个独立”的有（ ）。
7、
普通股票股东的权利包括（ ）。
A、公司重大决策参与权
B、优先认股权或配股权
C、持有的股份可依法转让的权利
D、公司资产收益权和剩余资产分配权
8、我国证券交易所市场的层次结构包括（ ）。
A．主板市场
B．中小企业板块市场
C．三板市场
D．创业板市场
9、 股票基金的投资目标一般侧重于追求（ ）。
A．资本利得
B．稳定收入
C．长期资本增值
D．短期资本增值
判断题
10、 非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。 （ ）
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