1、
下列各项不属内幕信息的是（ ）。
A、公司分配股利或者增资计划
B、公司债务担保的重大变更
C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％
2、
当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ）。
A、信用风险
B、流动性风险
C、法律风险
D、基差风险
3、
下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（ ）。
A、无记名股票转让相对简便
B、无记名股票安全性较差
C、股东权利归属股票的持有人
D、无记名股票认购股票时可以一次或分次缴纳出资
4、 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（ ）账户。
A． 实收资本
B． 权益资本
C． 自有资本
D． 未分配利润
5、下列对非上市证券的认识中，错误的是（ ）。
6、最早的证券化产品以（ ）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。
非银行金融机构
中央银行
政策性银行
商业银行
A．非银行金融机构
B．中央银行
C．政策性银行
商业银行
不定项选择题
7、股利政策包括（ ）。
A． 派现
B． 送股
C． 资本公积金转增股本
D． 增发
判断题
8、管理费率的大小通常与基金规模和与风险成反比。
9、金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。 （ ）
10、 证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。 （ ）
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