1、证券交易的特征主要表现为（ ）。
A． 流动性、收益性和风险性
B． 流动性、安全性和收益性
C． 收益性、安全性和风险性
D． 流动性、安全性和风险性
2、持有公司（ ）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。
A． 6%
B． 5%
C． 10%
D． 20%
3、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。
A． 建立专用自营账户
B． 将自营账户借给他人使用
C． 使用他人名义和非自营席位变相自营
D． 账外自营
4、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。
A． 交易席位
B． 交易单元
C． 交易业务单位
D． 普通席位
5、（ ）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。
A． 初始登记
B． 退出登记
C． 变更登记
D． 债券登记
6、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）万元。
A． 3
B． 5
C． 10
D． 15
7、关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。
A． 投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B． 投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C． 投资者是买卖证券的主体
D． 投资者是买卖证券的客体
8、2008年9月19日，证券交易印花税对（ ）按1%税率征收，对受让方不再征收。
A． 买入方
B． 所有投资者
C． 证券公司
D． 出让方
9、证券登记结算机构负责（ ）之间的集中清算交收。
A． 结算参与人与结算参与人
B． 结算参与人与客户
C． 证券登记结算机构与结算参与人
D． 证券登记结算机构与客户
10、发行结束后（ ）个交易日内，上市公司应当向中国证券登}己结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
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