1、 证券市场需求，即证券市场资金量的供给，主要是指（ ）。
A． 能够进入股市购买股票的资金总量
B． 能够进入证券市场的资金总量
C． 二级市场的资金总量
D． 一级市场的资金总量
2、 会计政策是指（ ）。
A． 企业对其结果不确定的交易或事项以最近可利用的信息为基础所作的判断
B． 企业在会计核算时所遵循的具体原则
C． 可能导致企业发生损益的不确定状态或情形
D． 自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项
3、 转换贴水比率的计算公式是（ ）。
A． 转换贴水/可转换证券的市场价格×100%
B． 转换贴水/可转换证券的转换价值×100%
C． (转换平价一标的股票的市场价格)/可转换证券的转换价值×100%
D． (标的股票的市场价格一转换平价)/可转换证券的转换价值×100%
4、 下列不属于基本分析法特点的是（ ）。
A． 以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据
B． 对决定证券价值及价格的基本要素进行分析
C． 根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
D． 评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议
5、 （ ）是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。
A． 股东大会制度
B． 董事会制度
C． 独立董事制度
D． 监事会制度
6、 从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是（ ）。
A． 相吻合的
B． 相背离的
C． 不相关的
D． 关系不确定的
7、 某债券期限5年，面值1 000元，年息60元，市场售价1 020元，则该债券的到期收益率（ ）。
A． 为6%
B． 高于6%
C． 低于6%
D． 为30%
8、 下列不属于无套利均衡原理的是（ ）。
A． 是金融工程的核心分析原理
B． 确定资产在市场均衡状态下的价格
C． 无套利意义上的价格均衡规定了市场一种不稳定状态
D． 抓住了金融市场均衡的本质
9、 目前某一基金的持仓股票组合的Bs为1.2，如基金经理预测大盘将会下跌，他准备将组合的βF降至0.8，假设现货市值为1亿元，沪深300期货指数为3 000点，则他可以在货市场卖空的合约份数为（ ）。
A． 35份
B． -35份
C． 36份
D． -36份
10、 证券投资顾问业务的基本要素是（ ）。
A． 市场席位进入、账户管理
B． 提供证券投资建议、收取服务报酬
C． 证券结算清算
D． 证券的存管
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