1、目前，能在上海证交所进行交易的债券是（ ）。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．以上都不能在证交所交易
2、关于证券经纪业务的表述错误的是（ ）。
A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C．柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖
D．证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系
3、 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（ ）。
A．40%
B．8%
C．20%
D．100%
4、看跌期权也称为（ ），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。
A．欧式期权
B．美式期权
C．认沽权
D．认购权
5、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（ ）。
A．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
6、中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为（ ）。
A．6个月～1年
B．3个月～6个月
C．6个月～3年
D．3个月～3年
7、我国发行国际债券始于20世纪（ ）年代初期。
A．60
B．70
C．80
D．90
8、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（ ）。
A．董事
B．经理
C．监事候选人
D．独立董事
9、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（ ）。
A．1/2
B．1/4
C．1/3
D．2/3
10、对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（ ）。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
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