1、 下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（ ）。
A．简称“中小板指数”
B．由深圳证券交易所编制
C．以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点
D．属于综合指数类
2、 下列说法中，不正确的是（ ）。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
3、 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（ ）。
A．套期保值功能
B．价格发现功能
C．投机功能
D．套利功能
4、 经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A．五千万
B．一亿
C．二亿
D．三亿
5、 2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和（ ），进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A．《证券公司风险处置条例》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．《上市公司证券发行管理办法》
D．《上市公司收购管理办法》
6、 下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（ ）。
A．对外透露自营买卖信息
B．向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C．泄露客户资料
D．泄露客户交易信息
7、 下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（ ）。
A．期货基金
B．期权基金
C．认股权证基金
D．股票基金
8、 关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（ ）。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券
9、 特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（ ）。
A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产
B．以持有资产为基础发行证券化产品
C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响
D．负责提升证券化产品的信用等级
10、 在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（ ）。
A．定向募集
B．认购证
C．与储蓄存单挂钩
D．上网定价
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