1、 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。
A． 10万元以上100万元以下
B． 30万元以上100万元以下
C． 30万元以上300万元以下
D． 50万元以上300万元以下
2、 1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（ ）中的合法地位。
A． 一级市场
B． 二级市场
C． 主板市场
D． 创业板市场
3、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。{Page}
4、 （ ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A． 附有赎回选择权条款的债券
B． 附有出售选择权条款的债券
C． 附有可转换条款的债券
D． 附有交换条款的债券
5、 沪深300指数的基点为（ ）点。
A． 100
B． 500
C． 1000
D． 1200
6、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（ ）。{Page}
7、 我国目前对证券发行实行的是（ ）。
A． 核准制
B． 审批制
C． 审查制
D． 核查制
8、 证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（ ）计算资产管理业务风险资本准备。
A． 8%、8%、5%
B． 10%、8%、8%
C． 10%、8%、5%
D． 8%、5%、5%
9、 首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（ ）。
A． 3000万元
B． 4000万元
C． 5000万元
D． 1亿元
10、 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（ ）。
A． 1个月
B． 3个月
C． 6个月
D． 12个月
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