1、发行人推销证券的方法不包括（ ）。
A． 自销
B． 包销
C． 代销
D． 传销
2、 股票是一种（ ）凭证。
A． 债权
B． 所有权
C． 信托权
D． 委托权
3、在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券称为（ ）。
A． 存托凭证
B． 可转换凭证
C． 可转让凭证
D． 预托证券和存托凭证
4、 下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是（ ）。
A． 自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告
B． 应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告
C． 信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露
D． 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告
5、 （ ）是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A． 财产股息
B． 负债股息
C． 股票股息
D． 建业股息
6、 （ ）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A． 公募发行
B． 私募发行
C． 直接发行
D． 间接发行
7、 关于无面额股票，下列说法有误的是（ ）。
A． 无面额股票没有内在价值
B． 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
C． 无面额股票有发行或转让价格较灵活的特点
D． 无面额股票有便于股票分割的特点
8、 在我国，社保基金用于银行存款和国债投资的比例不低于（ ）。
A． 10%
B． 20%
C． 40%
D． 50%
9、 对基金投资进行限制的主要目的不包括下列（ ）。
A． 引导基金分散投资，降低风险
B． 规避基金对市场的不利因素
C． 避免基金操纵市场
D． 发挥基金引导市场的积极作用
10、 证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的报告，但不包括（ ）。
A． 行业研究报告
B． 价值分析报告
C． 企业调查报告
D． 投资策略报告
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