1、1872年设立的（ ）是我国第一家股份制企业。
A．上海股份公所
B．上海众业公所
C．开平矿务局
D．轮船招商局
2、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A．25%
B．30%
C．35%
D．45%
3、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）；加入后3年内，外资比例不超过（ ）。
A．33％，49％
B．40％，50％
C．55％，49％
D．33％，50％
4、下列关于记账式国债的特点阐述错误的是（ ）
A．可上市转让，流通性好
B．上市后价格随行就市，具有一定的风险
C．期限有长有短，但更适合长期国债的发行
D．通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
5、一般认为，基金起源于（ ），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。
A．法国
B．美国
C．英国
D．德国
6、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。
A．政府、政府机构、公司
B．中央政府、地方政府、公司
C．政府、中央银行、公司
D．金融机构、财政部、公司
7、下列关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是（ ）。
A．基金利润(收益)分配通常有两种，方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额
B．封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的95%
C．封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
D．货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润
8、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A． 8
B． 10
C． 15
D． 20
9、1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所
B．青岛市物品证券交易所
C．天津市企业交易所
D．上海华商证券交易所
10、证券公司的专项资产管理业务的特点不包括（ ）。
A．集合性
B．综合性
C．特定性
D．通过专门账户经营运作
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