1、 （ ）构成托管人内部控制的基础。
A．环境控制
B．风险评估
C．控制活动
D．信息沟通
2、 后台管理系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。（ ）
3、下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求（ ）。
A．依法处分基金财产
B．严守基金商业秘密
C．保证基金资产的安全
D．保证基金资产的保值增值
4、 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。
A．更低
B．一样
C．更高
D．二者回报率没有关系
5、（ ）证券组合以资本升值为目标。(即未来价格上升带来的价差收益)
A．收入型
B．避税型
C．增长型
D．货币市场型
多项选择题
6、 著名的资本资产定价模型(CAPM)由下列（ ）分别先后提出。
A．夏普
B．林特耐
C．摩辛
D．罗尔
7、基金绩效衡量的分组比较法是根据（ ）的不同，将具有可比性的基金放在一起进行业绩的相对比较。
A．资产配置的不同
B．风格的不同
C．规模的不同
D．投资区域的不同
不定项选择题
8、（ ）是组合管理的基本目标。
A．避免风险
B．分散风险
C．最大化股东利益
D．最大化投资收益
9、 根据模拟指数的不同，指数化型证券组合可以分为（ ）。
A．模拟大盘指数
B．模拟内涵广大的市场指数
C．模拟某种专业化的指数
D．模拟行业指数
判断题
10、 管理运作风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险。（ ）
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