1、证券公司办理集合资产管理业务，只能是（ ）形式资产。
A．有价证券
B．实物资产
C．货币资金
D．存托凭证
2、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（ ）后方可转换为公司股票。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
3、许多场外交易发生在投资者和（ ）之间。
A．证券公司
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．证券业协会
4、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二级市场投资者配售的发行方式是（ ）。
A．网上竞价发行
B．网上定价发行
C．网上累计投标询价发行
D．网上定价市值配售
5、对于责任性差错，处理方法错误的是（ ）
A．赔偿经济损失
B．情节严重的给予纪律处分
C．无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
D．按工作职责确定责任人
6、下列关于申报原则的说法，不正确的是（ ）。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
7、证券公司在特殊情况下（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
8、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（ ）审核批准。
A．交易所股东大会
B．交易所理事会
C．交易所董事会
D．交易所会员大会
9、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。
A．维持担保比例=（现金+信用资金账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用）
B．维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买人金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用）
C．维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）
D．维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用）
10、下列的（ ）不是交易所交易基金具有的优势。
A．与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数
B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作
D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
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