1、（ ）投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。
A．对财富变动不是很敏感的
B．对财富变动稍微敏感的
C．对财富变动较为敏感的
D．对市场行为剧烈反应的
2、 基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（ ）。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
3、 在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。 （ ）
A．正确
B．错误
多项选择题
4、与股票基金相比，债券基金有以下哪些特点（ ）。
A． 主要以债券为投资对象
B． 分为不同的投资风格
C． 没有确定的到期日
D． 波动性小于股票基金
5、投资组合保险策略假定（ ）。
A． 各类资产收益率不发生大的变化
B． 各类资产收益率波动很大
C． 投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而下降
D． 投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升
6、LOF与ETF之间的区别体现在（ ）。
A．申购、赎回的标的不同
B．申购、赎回的场所不同
C．基金投资策略不同
D．对申购、赎回限制不同
7、基金管理公司交易部的主要职能有（ ）。
A．执行投资部的交易指令
B．记录并保存每日投资交易情况
C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D．负责基金交易席位的安排、交易量管理
8、禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括（ ）。
9、从国外证券市场的实践来看，指数投资基金收益水平总体上超过了非指数基金收益水平的原因在于（ ）。
A．市场的高效性
B．上市公司质量较高
C．成本较低
D．投资者较理性
判断题
10、 对基金经理的分析和评价常采用定性研究的方法，在研究中还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等，因为这些因素都会影响基金经理在基金管理中作用的发挥程度。（ ）
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