1、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的3%。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
2、假设某基金第一年的收益率为5%，第二的收益率也是5%，其年几何平均收益率（ ）。
A． 小于5%
B． 等于5%
C． 大于5%
D． 无法判断
3、 （ ）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A．证券管理机构
B．基金业委员会
C．中国证监会
D．中国证券业协会
多项选择题
4、 分级基金不同类别子份额的收益受（ ）因素影响。
A． 基金整体投资业绩
B． 投资者的风险收益偏好
C． 用何种方式募集
D． 事先约定的收益分配条件
5、 开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过（ ）办理。
A． 基金管理人的直销中心
B． 基金销售代理人的代销网点
C． 基金销售代理人的直销中心
D． 基金管理人的代销网点
6、 系统性风险包括（ ）等。
A． 政策风险
B． 利率风险
C． 信用风险
D． 经营风险
7、目前，我国基金管理人的管理费实行（ ）。
不定项选择题
8、关于资产配置说法正确的有（ ）。
A．资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配
B．资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果
C．资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础
D．资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择
判断题
9、组合管理理论最早由哈维?马科维兹于1962年系统的提出，他开创了对投资进行整体管理的先河。 （ ）
10、 不同运作方式的基金，其交易场所和方式不同，基金产品的流动性不同。（ ）
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