1、通过监管部门的监管，推动我国基金市场开展公平、健康、有序的竞争，形成一个有效的基金市场。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
2、 基金份额登记过程实际上是通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的（ ）的过程。
A． 调查、确认
B． 确认、调查
C． 确认、记账
D． 确认、变更
3、对在6个月内（ ）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（ ）日后，方可使用。
A．连续两次，5
B．连续三次，5
C．连续两次，10
D．连续三次，10
4、2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是（ ）。
A．南方积极配置基金
B．国投瑞银瑞福基金
C．汇丰晋信2016基金
D．华夏上证50ETF
5、（ ）在本国外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。
A．美国存托凭证
B．国际存托凭证
C．国外存托凭证
D．欧洲存托凭证
6、 关于保本基金，以下说法不正确的是（ ）．
A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B．常见的保本比例介于80%～100%之间
C．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
D．保本基金往往会对提前赎回的基金的投资者收取较高的赎回费
7、 技术分析的鼻祖是（ ）。
A．股利贴现模型
B．道氏理论
C．超买超卖指标
D．价量关系指标
多项选择题
8、基金公司会员部的职责包括（ ）。
9、 基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在（ ）。
A．监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
B．基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
C．基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益
D．基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
判断题
10、按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。 （ ）
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