1. 在基金管理公司的治理结构中，处于核心地位的是（ ）。
A．投资决策委员会
B．公司监管机构
C．公司董事会
D．公司经理层
2. 技术分析理论的鼻祖是（ ）。
多项选择题
3. 混合基金包括（ ）基金。
A．偏股型
B．偏债型
C．股债平衡型
D．灵活配置型
4. 基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（ ）。
A．注册资本、净资产应当不低于2亿元人民币
B．资产质量良好
C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
5. 督察长不得有下列行为（ ）。
A． 擅离职守，无故不履行职责
B． 违反规定授权他人代为履行职责
C． 兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D． 对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告
6. 在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为买方的证券公司的研究报告。（ ）
7. 封闭式证券投资基金的基金托管人从事基金管理活动取得的收入暂不征收营业税、企业所得税。（ ）
8. 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金份额持有人所有（ ）
9. 基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。 （ ）
10. 各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立专门的基金托管部或资产托管部。（ ）
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |