1、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（ ）挂钩。
A．市场利率
B．银行贷款利率
C．同业折借利率
D．定期存款利率
2、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（ ）代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．证监会
3、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
4、下列说法错误的是（ ）。
A．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度
B．注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息
C．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当
D．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任
5、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是（ ）。
A．证券交易所
B．证券登记结算公司
C．发行证券的公司
D．证券公司
6、发行人推销证券的方法不包括（ ）。
A．包销
B．招标发行
C．代销
D．自销
7、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。
A．场外交易市场
B．有形市场
C．第三市场
D．第四市场
8、记名股票与不记名股票的区别在于（ ）。
A．股东权利的差异
B．记载方式的差异
C．股东义务的差异
D．股东属性的差异
9、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和（ ）完成首笔交易。
A．中国农业银行
B．中国光大银行
C．中国建设银行
D．中国民生银行
10、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是（ ）的运行机制。
A．相互联系
B．相互促进
C．相互竞争
D．相互制衡
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