1、基金管理人与托管人之间是（ ）关系。
A．所有者与经营者
B．所有者与监管者
C．经营者与监管者
D．委托者与受托者
2、贴现债券的实际收益率（ ）票面贴现率。
A．高于
B．等于
C．低于
D．无关于
3、我国《证券法》规定，证券公司（ ）的规定倍数。
A．对外债权总额不得超过其净资产额
B．对外负债总额不得低于其净资产额
C．对外负债总额不得超过其净资产额
D．对外负债总额可以不限于其净资产额
4、有限责任公司的监事会会议每年至少召开（ ）次。
A．1
B．2
C．3
D．4
5、下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是（ ）。
A．降低非系统风险
B．透明和信息公开
C．保护投资者
D．降低系统风险
6、2005年12月1日，A公司收盘价为HK$6．20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK$6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK$8．50，3月份期货结算价为HK$10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为（ ）。
A．200%
B．250%
C．287.5%
D．500%
7、关于债券的基本性质描述错误的是（ ）。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
8、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是（ ）。
A．基金扩募或者延长基金合同期限
B．更换高级管理人员
C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
D．转换基金运作方式
9、下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
A．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
B．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
C．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
10、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（ ）。
A．股票市场和债券市场
B．中长期信贷市场和证券市场
C．证券市场和货币市场
D．短期资金市场和长期资金市场
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