1、 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（ ）。
A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款
2、 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则（ ）。
A．公开
B．公平
C．公正
D．高效
3、 冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是（ ）。
A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70％，其他股票折算率最高不超过65％
B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90％
C．国债折算率最高不超过95％
D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90％
4、 在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。（ ）
多项选择题
5、 下列属于自助委托的有（ ）。
A．电话委托
B．磁卡委托
C．柜台委托
D．网上委托
6、 下列有关融资融券业务的风险的叙述中正确的有（ ）。
A．业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
B．市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性
C．客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性
D．信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失
效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性
7、 在集合资产管理计划中，客户主要享有（ ）权利。
A．按规定分享投资收益
B．根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C．承担委托投资的损失
D．知情的权利
8、下列关于回购交易的说法，不正确的有（ ）。
A．更多地具有长期融资的属性
B．更多地具有短期融资的属性
C．结合了期货交易和远期交易的特点
D．结合了现货交易和远期交易的特点
9、 证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（ ）。
A．具有证券经纪业务资格的证券公司
B．具有不低于人民币2亿元的净资本
C．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D．具有完备的内部控制和风险管理制度
10、与经纪业务相比较，自营业务有以下特点（ ）。
A．公正性
B．交易的风险性
C．收益的不确定性
D．决策的自主性
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |