1、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。（ ）
2、
证券流动性风险方面，由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（ ）
3、 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（ ）。
A．填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议
B．本人身份证明原件及复印件
C．填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”
D．加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
4、公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（ ）
5、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（ ）。
A．B股
B．A股
C．国债
D．权证
6、 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。
A．验证
B．审单
C．查验资金和证券
D．审查投资者的证券投资风险承受能力
7、根据现行规定，下列关于配股权证的说法正确的是（ ）。
A．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的
权利证明
B．我国A股的配股权证挂牌交易，不允许转托管
C．配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程非常不同
D．证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
多项选择题
8、 在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。
A．中国农业银行
B．中国交通银行
C．烟台住房储蓄银行
D．宁波鄞州农村合作银行
9、集合资产管理业务的特点有（ ）。
A．集合性，即证券公司与客户是一对多
B．投资范围是限定性的
C．客户资产必须进行托管
D．通过专门账户投资运作
10、追究证券公司刑事责任的处罚通常出现在（ ）情况下。
A．编造、传播影响证券交易的虚假信息
B．内幕交易
C．伪造、变造、销毁交易记录
D．操纵证券交易价格
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