1、 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。
A．研究与交易之间的交流制度
B．投资对象备选库制度
C．有效的投资风险评估制度
D．完善的交易记录制度
2、 证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。（ ）
3、 持有的单－券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（ ）
4、 境内自然人申请开立B股账户，需先开立（ ）。
A．H股账户
B．A股资金账户
C．A股账户
D．B股资金账户
5、 上海证券交易所目前公布的指数不包括（ ）。
A．上证A股指数
B．上证综合指数
C．上证100指数
D．上证红利指数
6、 根据新股上网．竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖力，共申报数为新股实际发行数，卖出价格为（ ）。
A．实际发行价格
B．第一笔买人申报价
C．平均发行价
D．发行底价
7、 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。（ ）
多项选择题
8、证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（ ）。
A．融资保证金比例
B．融券保证金比例
C．维持担保比例
D．标的证券的选择标准
9、某债券面值为100元，票面利率为5％，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是１2月18日，则已计息天数是（ ）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（ ）元。
A．1.84
B．136
C．135
D．1.86
10、 在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
A．代理开立证券账户
B．证券账户注册资料变更
C．证券账户卡挂失补办
D．非交易过户
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