1、 根据证券交易所的规定，集合竞价中未能成交的委托全部无效。（ ）
2、 证券登记按证券种类划分，不包括（ ）。
A．股份登记
B．基金登记
C．期货登记
D．权证登记
3、根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。（ ）
4、 关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是（ ）。
A．采用格式化报价的，未按规定做的报价为无效报价
B．进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易
C．公开报价分双边报价和多边报价两类
D．自主报价分公开报价和对话报价两类
5、 ETF份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。（ ）
6、 对于深圳证券交易所的上市开放式基金(1OF)，赎回申报单位为（ ）。
A．100份基金份额
B．1份基金份额
C．100元人民币
D．1元人民币
7、债券回购交易申报中，融资方按（ ）予以申报。
A．买入
B．卖出
C．申购
D．赎回
多项选择题
8、 定向资产管理业务的基本原则有（ ）。
A．公平公正，诚实守信
B．健全制度，规范运作
C．投资风险，客户自担
D．投资风险由证券公司与客户共担
9、 下列行为中，需要根据《刑法》追究行为人刑事责任的有（ ）。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重
B．未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重
C．单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重
D．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重
10、关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（ ）。
A．结算参与人同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金
B．指定收款账户应当是在结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户
C．指定收款账户的账户名称与结算参与人名称应当一致
D．结算系统参与人不可以撤销结算账户
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