1、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其 他业务权限不包括（ ）。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B．大宗交易
C．协议转让
D．自营证券交易
2、 证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁，该风险属于管理风险。（ ）
3、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。
A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失
4、 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。
A．支付购买方式
B．承销购买方式
C．招标购买方式
D．同一价购买方式
5、 上海证券交易所目前公布的指数不包括（ ）。
A．上证A股指数
B．上证综合指数
C．上证100指数
D．上证红利指数
6、 （ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收
7、 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（ ）
8、 只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。（ ）
多项选择题
9、 证券交易所的会员代表应当履行的职责有（ ）。
A．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
B．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培i)11
C．协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等
D．督促会员及时履行报告与公告义务
10、 下列属于证券过户的有（ ）。
A．因交易引起的证券从一账户转移至另一账户
B．因转让引起的证券从一账户转移至另一账户
C．因赠与引起的证券从一账户转移至另一账户
D．因股份注销使某证券从某账户中单方面减少
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